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尚智逢源基金代销资格被暂停:线上产品已下架 线下门店仍可购买

2018-04-11 08:32   来源:未知

  

  随着资管新规越来越近,有的机构愿意花8000万元,只为获得一个基金销售牌照;而有的机构却对拿在手里的牌照并不那么珍惜。

  近日,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)公告了一则《关于暂停尚智逢源(北京)基金销售有限公司私募基金募集业务的决定》(以下简称《决定》)。从中可以看到,在基金业协会做出该《决定》之前,尚智逢源(北京)基金销售有限公司(以下简称尚智逢源)已经被北京证监局暂停了办理公募基金销售业务。

  不过理财不二牛实地调查却发现,虽然在尚智逢源的官网上,已经看不见任何公募、私募的产品信息,但在该公司的实体门店,却依旧可以购买。这究竟是怎么一回事呢?

  尚智逢源公私募业务被暂停

  据悉,基金业协会于近日收到北京证监局出具的《关于对尚智逢源采取责令改正并暂停办理公募基金销售业务行政监管措施的决定》,责令尚智逢源进行整改,并暂停了尚智逢源办理公募基金销售业务12个月。

  基金业协会根据北京证监局的文件,指出尚智逢源存在多项问题:

  1、股权转让纠纷,已严重影响公司正常的经营活动;

  2、法人治理严重缺失,法定代表人拒绝配合监管检查;

  3、公司违规下设分支机构,未能落实整改要求;

  4、公司人员管理混乱,总经理任用未按照法规要求,到监管部门履行备案义务等问题。

  据此,基金业协会决定暂停尚智逢源私募基金募集业务,暂停业务期间,不得从事签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认购及申购(认缴),直至整改完毕并现场验收合格。

  牛妹随后打开尚智逢源的官方网站,发现在其公募基金、信托资管列表中,已经显示为“暂无产品,敬请期待。”

  不过,当牛妹拨打了尚智逢源的客服电话,客服人员竟表示,“网站信息有可能是没有更新,但可以到门店去咨询,门店可以进行产品购买。”

实体店仍可购买产品

门店仍可购买产品?实际情况真如尚智逢源客服所说的那样吗?

  根据尚智逢源官网信息,尚智逢源在全国多个地方均有分公司,比如上海、太原、烟台、秦皇岛、石家庄等8家分公司。

  牛妹以投资者身份,来到其位于上海市虹口区曲阳路267号的上海分公司。从其实体门店的情况来看,尚智逢源似乎并没有受到多大影响,销售工作依然在开展。

  店内一位理财规划师向牛妹表示,虽然官网没有产品信息,但店内可以购买产品。

  据他介绍,目前尚智逢源以固定收益类产品为主。他向牛妹主推了一种资管产品,购买门槛为100万元,主要投资方向为银行的承兑汇票,该产品有一年期、两年期,年化收益率可达到8.2%~8.8%。当牛妹询问,购买合同跟谁签?他表示,“合同是跟总公司签。总部在陆家嘴,是期货公司的子公司。您签的合同,是跟和合资管签的。”

  牛妹注意到,该理财规划师提到的和合资管,为和合期货有限公司的资管子公司。不过牛妹并未查询到和合资管与尚智逢源总公司有所关联。

  另外,虽然该理财规划师强调,期货资管产品和私募产品不一样,但据牛妹实际了解,期货资管产品也必须满足私募相关管理办法。这一点,从和合资管官网提示的内容也能看出,“若您有意参与期货资管产品投资,请详细阅读本提示并确认满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于‘合格投资者’之规定,您即可获得由和合资管提供的期货资产管理产品宣传推介服务。”所以,如果要说期货资管产品不是私募,显然并不那么合适。

  对于代销公募基金,该理财规划师表示,“目前这个市场,股票型基金我们并不会推荐,货币基金这些收益也不高。因此,也很少有人买,但如果现在想买的话,也都能买。”

  可见,虽然基金业协会下发了尚智逢源暂停销售、暂停宣传推介等决定,但从该公司实体门店情况来看,依旧在照常开展上述业务。

  (出于保护记者,本稿署名为记者化名)

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