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深交所举办四场纪律处分听证会 32位董监高露面

2018-07-08 16:30   来源:未知

  

  据悉,关于董监高的纪律处分,当事人往往以不知情、对规则理解存在差异等为由进行申辩,请求减轻或免除处分,但仅仅凭这些简单的模式化的申辩理由,在减免责实践中是难以得到采纳和支持的。

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  为进一步提升监管科学性和规范性的目标,深交所于日前集中召开了四场纪律处分听证会,听取相关上市公司及32位董监高的申辩意见,厘清违规事件背后交织的主客观因素,公正准确界定涉事人员的责任。

“炒冷饭”“蹭热点”····· 这些忽悠式信披,全部被深交所逮着了!

  据其介绍,本次四起公开谴责案件,涉及62位当事人,其中55位提交了书面申辩,32位除书面申辩外,还通过听证会进行了现场申辩。

  听证会上,相关当事人分别从违规原因剖析、董监高具体履职情况、配合监管部门调查等方面充分陈述了申请减免责的理由,听证委员们在聆听和记录现场申辩的同时,也在不断翻阅案件所有当事人的书面申辩材料,互相验证比对,形成对事件的整体认知。

  根据公司法、证券法等法律法规,身为公司的董事、监事、高级管理人员,应当对上市公司及全体股东负有忠实义务和勤勉义务,以谨慎的态度勤勉行事,及时了解公司经营管理状况,促进公司合规披露和有效治理。所以,当事人是否勤勉尽责是纪律处分听证会重点聚焦的内容。

  监管人员会对每份书面陈述和申辩进行归类、讨论和甄别,还会针对有疑问的内容要求公司补充证据。所有的减免责申辩材料最后均会提交给纪律处分委员会审议。据统计,2017年以来超过230份的书面申辩被采纳或者部分采纳。

  该负责人还指出,民族资讯(mz100.net),希望通过对违规行为的警示并给予其申辩和沟通的机会,更好地向市场传递“讲规矩、守底线、知敬畏”的监管信号,告诫更多的市场参与者了解规则、懂得规则、遵守规则进而尊重规则,督促所有董监高们忠实勤勉地为上市公司尽职尽责,引导他们真正地为所有投资上市公司的中小股东站岗放哨。

  该负责人表示,尽管公开谴责、通报批评均属于声誉处分,但在尊崇诚信的资本市场中,这是交易所重要有力的监管手段,交易所作出的纪律处分也从来不是简单的“为处分而处分”。

  另据前述相关负责人介绍,2017年以来深交所共收到公司及相关当事人书面减免责的申辩432份。

面对年报问询函,约百家公司“金口难开”,有何难言之隐?

  “通过书面和现场双重申辩机制,深交所可以更加全面地了解违规原因、定性违规事实、明晰违规情节,为深交所最终作出精准有效的处分提供了重要参考。”深交所相关负责人表示。

  近期,因未在法定期限内披露定期报告,深交所对*ST华泽(行情000693,诊股)、凯迪生态(行情000939,诊股)等公司启动了公开谴责的纪律处分程序。因环保问题受到舆论关注的辉丰股份(行情002496,诊股)同样也收到了深交所公开谴责的事先告知书。79r博思财富网

  自2018年4月《自律监管听证程序细则》发布之后,深交所的内部救济机制引入了现场申辩,所有对深市上市公司的公开谴责、退市决定,以及对公司董监高的公开谴责、公开认定等处分均被纳入听证范围。

  只有这样,投资者的合法权益才能得到更好的保护,作为资本市场基石的优质上市公司才能获得更多资源支持,中国多层次资本市场才能风清气正,持续健康稳定发展。


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